Bu sayfa bir fabrika yöneticisine, bir merchandiser'a veya yerli bir markanın kendi uygunluk ekibine, bir fabrikanın kayıtlı bir bulguya sözlü bir "hallederiz" sözü yerine bir düzeltici faaliyet planıyla nasıl yanıt verdiğini gösterir. İşte bunun anlamı, sunulan bir planın gerçekten bir kök neden ve doğrulanabilir bir çözüm isimlendirip isimlendirmediğine, yoksa yalnızca sorunu tekrarlayıp tekrarlamadığına karar verebilmektir. Bu ders esas olarak bir karar akışını öğretir: belirli bir düzeltici faaliyet planının onaylanmadan önce kabul edilebilir olup olmadığına karar vermek.
Bu konu, yalnızca yerel satış yapan bir markanın bile tedarikçisinin çalışma koşullarını bilmek için nedeni olduğundan, tedarikçisinin hattına kendi uygunluk kontrolünü yapan yerli marka Cedar & Co.'yu; kendi sahasındaki bir bulgu için düzeltici faaliyeti sahiplenen üretim müdürü Karim'i; ve altta yatan nedeni gerçekten ele alıp almadığını kontrol etmeden bir düzeltici faaliyet planını onaylayan herhangi bir yöneticiyi ilgilendirir. Bu beceri olmadan bir fabrika, bulunan tek örneği düzelterek bir bulguyu kapatır, aynı altta yatan boşluk ise bir sonraki denetimde aynı bulguyu yeniden üretir.
İhtiyacınız olan: ders 10.1.3 (bir denetim bulgusunu okuma ve uygunsuzluk olarak sınıflandırma).
Bu dersin sonunda şunları yapabileceksiniz:
Bu derste kapsanmayanlar: bir sosyal uygunluk denetiminin neyi kontrol ettiği (ders 10.1.1), kontrol edilen temel çalışma standartları (ders 10.1.2), bir bulgunun önem derecesini sınıflandırma (ders 10.1.3) ve birden çok denetimi kapsayan eksiksiz bir takip listesi (ders 10.1.5).
| Terim | Anlamı |
|---|---|
| Düzeltici faaliyet planı | Bir fabrikanın bir denetim bulgusundan sonra sunduğu, kök nedeni, bunu düzeltecek eylemi, bu eylemin sorumlusunu ve tamamlanacağı tarihi belirten yazılı bir plan. |
| Önleyici faaliyet | Bir uygunsuzluğun altta yatan nedeninin aynı bulguyu tekrar üretmesini önlemek için yapılan, yalnızca zaten bulunan tek örneği düzeltmenin ötesine geçen bir değişiklik. |
| Kök neden analizi | Bir sorunun yalnızca ilk görünür belirtisini düzeltmek yerine, gerçek altta yatan neden bulunana kadar sorunun neden tekrar tekrar yaşandığını sormak. |
| Doğrulama denetimi | Genellikle zaten sunulmuş belirli bir düzeltici faaliyet planının, vaat edilen eylemin gerçekten gerçekleştirilip gerçekleştirilmediğini ve orijinal uygunsuzluğun gerçekten kapatılıp kapatılmadığını kontrol eden bir takip denetimi. |
| Uygunsuzluk | Denetlenen bir fabrikanın uygulamasının gerekli bir standardı belirli bir şekilde karşılamaması; genel bir yanlışlık izlenimi olarak değil, kendi önem derecesi ve konumuyla tek bir bulgu olarak kaydedilir. |
Bir düzeltici faaliyet planı, kayıtlı bir uygunsuzluğa yazılı bir yanıttır ve bulgunun kök nedenini, bunu düzeltecek belirli eylemi, o eylemden sorumlu tek kişiyi ve tamamlanacağı tarihi isimlendirir; son tarih bulgunun kendi önem derecesine göre belirlenir. Neden gerçekleştiğini isimlendirmeden sorunu tekrarlayan veya kimin sorumlu olduğunu ya da ne zamana kadar olduğunu isimlendirmeden bir çözüm isimlendiren bir plan, henüz bir denetçinin veya alıcının doğrulayabileceği bir düzeltici faaliyet planı değildir.
| Ne farklılık gösterebilir | Karşılaşacağınız şekiller | Neden önemli |
|---|---|---|
| Önem derecesine göre belirlenen son tarih | Engellenmiş bir yangın çıkışı gibi Kritik bir bulgu genellikle günler içinde düzeltme gerektirir; Büyük bir bulgu haftalara izin verebilir; eksik bir imza gibi Küçük bir bulgu 30 gün gibi daha uzun bir süreye izin verebilir. | Son tarihin her plan için sabit bir rakam olmadığını doğrular; altta yatan riskin gerçekte ne kadar acil olduğuna göre belirlenir. |
| Tek örneği düzeltme ile sistemik düzeltme | Bulunan tek eksik sözleşme imzasını düzeltmek bir düzeltici faaliyettir; her yeni dosyanın dosyalanmadan önce imza için kontrol edilmesi için işe alım kontrol listesini değiştirmek, tek örnek yerine kök nedeni ele alan bir önleyici faaliyettir. | Eksiksiz bir planın genellikle her ikisine de ihtiyaç duyduğunu gösterir: bulunanı düzeltmek ve aynı boşluğun tekrarını önlemek. |
| Yerli bir markanın kendi uygunluk kontrolü ile bir ihracat alıcısının denetimi | Kendi yerel tedarikçisinin uygunluğunu kontrol eden Cedar & Co., bir akreditif veya ihracat sevkiyatı söz konusu olmasa bile, bir ihracat alıcısının üçüncü taraf denetiminin gerektireceği aynı düzeltici faaliyet planı yapısını — kök neden, eylem, sorumlu, son tarih — gerektirir. | Düzeltici faaliyet planı yönteminin ihracat mı yerli mi olduğuna veya MTO, MTS ya da hibrit bir siparişe bağlı olmadığını doğrular; herhangi bir denetim bulgusunu düzelten herhangi bir fabrikaya aynı yapı uygulanır. |
| Eksik olduğu için geri gönderilen bir plan | Kök neden veya son tarih olmadan yalnızca "personele hatırlatacağız" diyen sunulan bir plan, sunulduğu şekilde onaylanmak yerine genellikle revizyon için geri gönderilir. | Eksik bir planın bir bulguyu kapatmadığını gösterir; plan kendisi gerekli yapıyı karşılayana kadar bulgu açık kalır. |
Delta Garments'ın yerel hattına (Sipariş A ile aynı temel şekle dayanan bir tişört modeli üreten) kendi uygunluk kontrolünü yapan yerli marka Cedar & Co., örneklenen üç personel dosyasında imzalı bir iş sözleşmesinin eksik olduğunu bulur; bu Küçük olarak sınıflandırılır. Cedar & Co., üretim müdürü Karim'den, imzaların neden eksik olduğunu, nasıl alınacağını, kimin sorumlu olduğunu ve ne zamana kadar olacağını isimlendiren bir düzeltici faaliyet planını belirli bir süre içinde sunmasını ister.
Hesaplanan sayıBu dersin hesaplanan çıktısı bir maliyet rakamı değildir; sunulan bir planı yöntemin kendi dört gerekli unsuruna karşı kontrol etmektir.
Yaygın bir hata, boşluğun ilk başta neden var olduğunu sormadan bir bulgunun isimlendirdiği belirli örneği düzelten bir planı kabul etmektir — eksik üç imzayı toplamak. İşe alım kontrol listesinin kendisi düzeltilmezse, yeni işe alınanlar hâlâ imzalı bir sözleşme olmadan dosyalanabilir ve örüntü büyümüşse aynı veya daha yüksek bir önem derecesinde, aynı bulgunun bir sonraki denetimde tekrarlanması muhtemeldir. "Bulduğumuzu düzelttik"te duran bir düzeltici faaliyet planı belirtiyi ele almıştır, nedeni değil.
Bir düzeltici faaliyet planı, bir fabrikanın belirli bir bulguya yazılı yanıtıdır: nedeni neydi, ne yapılacak, kim yapıyor ve ne zamana kadar. Yalnızca "düzeltiriz" diyen bir plan daha sonra kontrol edilemez, çünkü kontrol edilecek belirli bir şey yoktur. Son tarih, sorunun ne kadar ciddi olduğuyla eşleşmelidir: tehlikeli şeyler hızlı düzeltilir, daha küçük evrak boşlukları daha uzun ama yine de gerçek bir son tarih alır. İyi bir plan iki şey yapar, bir şey değil: bulunan belirli durumu düzeltir ve o durumun gerçekleşmesine izin veren şeyi değiştirir, böylece aynı sorun bir sonraki kontrolde basitçe geri gelmez.
Karim, eksik imza bulgusu için ilk düzeltici faaliyet planını sunar: "Eksik üç imza toplandı. Kapatıldı." Cedar & Co.'nun kendi uygunluk ekibi, bulguyu kapalı olarak işaretlemeden önce bu planın kabul edilebilir olup olmadığına karar vermelidir.
Cedar & Co.'nun uygunluk ekibinin Karim'in sunumuna karşı kontrol ettiği belge:
Üç imza zaten toplanmış olduğuna göre, Cedar & Co. Karim'in ilk planını sunulduğu şekilde kabul etmeli mi? Cevabı açmadan önce karar verin.
Hayır. Cedar & Co.'nun kendi gerekliliği dört gerekli unsuru listeler ve Karim'in ilk planı yalnızca düzeltmeyi isimlendirir, kök nedeni veya önleyici bir faaliyeti değil, bu yüzden revizyon için geri gönderilmelidir.
İlk gerçek. Plan, eksik üç imzanın toplandığını belirtir, düzeltmenin kendisini karşılar, ancak imzaların neden eksik olduğuna dair hiçbir neden isimlendirmez.
İkinci gerçek. Belirtilen bir kök neden olmadan, işe alım kontrol listesinin değiştirildiğini doğrulamanın bir yolu yoktur, bu yüzden aynı boşluk bir sonraki denetime kadar kimse fark etmeden yeni işe alımların bir sonraki dönemde tekrarlanabilir.
Cedar & Co., kabul etmeden ve daha sonra doğrulamadan önce Karim'den kök nedeni (işe alım kontrol listesinde imza doğrulama adımı yok) ve önleyici faaliyeti (bu adımı ekleme) belirtmesini isteyerek planı geri göndermelidir. Planı ilk sunulduğu şekilde kabul etmek, bulguyu kağıt üzerinde kapatırken aynı boşluğu pratikte açık bırakır.
Bu ders bir maliyet hesaplama alıştırması olarak değil, bir planın eksiksizliğini değerlendirmekle ilgili olduğundan niteliksel olarak ifade edilmiştir: eksik bir planı kabul etmek, aynı bulgunun bir sonraki denetimde tekrarlanma riskini taşır, Delta Garments'ı aynı düzeltici faaliyet sürecinden ikinci kez geçmeye zorlar ve Cedar & Co.'nun kapalı görünen ama gerçekten düzeltilmemiş bir uygunluk kaydına güvenme riskini taşır. Daha sonraki bir denetimde tekrarlanan bir bulgu da genellikle ilk oluşumdan daha kötü bir işaret olarak okunur, çünkü fabrikanın kendi düzeltici sürecinin ilk seferde işe yaramadığını gösterir.
Uygunluk denetimi takip listesini açın. Eksik imza bulgusu için "Düzeltici faaliyet" sütunu hem düzeltmeyi hem de önleyici değişikliği (kontrol listesi adımının eklenmesi) kaydeder, "Faaliyet sorumlusu" sütunu Karim'i isimlendirir, "Son tarih" sütunu son tarihi kaydeder ve "Durum" sütunu plan kabul edildiğinde "Açık"tan "Devam ediyor"a, ardından bir takip kontrolü faaliyetin gerçekten uygulandığını doğruladıktan sonra ancak "Doğrulandı"ya geçer. İndirme bağlantısı: `templates/T10-C01-compliance-audit-tracker.xlsx`.
1. Eksiksiz sayılması için bir düzeltici faaliyet planı neyi isimlendirmelidir?
2. İşlenen senaryoda, Cedar & Co. Karim'in ilk sunduğu planı neden revizyon için geri gönderir?
3. Başka bir fabrika, daha önce Küçük bir bulgu için kullandığı aynı son tarihle, Kritik bir bulgu (engellenmiş bir yangın çıkışı) için 45 günlük son tarihli bir düzeltici faaliyet planı sunar. Bu planda yanlış olan nedir?
| TR | EN | AR | FR | Anlamı |
|---|---|---|---|---|
| Düzeltici faaliyet planı | Corrective action plan (CAP) | خطة الإجراء التصحيحي | Plan d'action corrective | Bir fabrikanın bir denetim bulgusundan sonra sunduğu, kök nedeni, bunu düzeltecek eylemi, bu eylemin sorumlusunu ve tamamlanacağı tarihi belirten yazılı bir plan. |
| Önleyici faaliyet | Preventive action | الإجراء الوقائي | Action préventive | Bir uygunsuzluğun altta yatan nedeninin aynı bulguyu tekrar üretmesini önlemek için yapılan, yalnızca zaten bulunan tek örneği düzeltmenin ötesine geçen bir değişiklik. |
| Kök neden analizi | Root-cause analysis | تحليل السبب الجذري | Analyse des causes profondes | Bir sorunun yalnızca ilk görünür belirtisini düzeltmek yerine, gerçek altta yatan neden bulunana kadar sorunun neden tekrar tekrar yaşandığını sormak. |
| Doğrulama denetimi | Verification audit | تدقيق التحقق | Audit de vérification | Genellikle zaten sunulmuş belirli bir düzeltici faaliyet planının, vaat edilen eylemin gerçekten gerçekleştirilip gerçekleştirilmediğini ve orijinal uygunsuzluğun gerçekten kapatılıp kapatılmadığını kontrol eden bir takip denetimi. |
| Uygunsuzluk | Non-conformance | عدم المطابقة | Non-conformité | Denetlenen bir fabrikanın uygulamasının gerekli bir standardı belirli bir şekilde karşılamaması; genel bir yanlışlık izlenimi olarak değil, kendi önem derecesi ve konumuyla tek bir bulgu olarak kaydedilir. |
Artık bir uygunsuzluk için düzeltici faaliyet planı nasıl oluşturulacağını biliyorsunuz. Bir sonraki ders, bu kursun beş dersini, her biri kendi bulguları ve planlarıyla birden çok denetimi kapsayan eksiksiz bir takip listesinde bir araya getirir. Kurs haritasına dön